國家國際科技合作專項管理辦法

　　章  總  則

　　條  依據《中華人民共和國科學技術進步法》，為貫徹落實《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》，加強國家國際科技合作專項（以下簡稱“國合專項”）管理的科學性和規范性，制定本辦法。

　　第二條  按照“開放創新、支撐發展、平等合作、互利共贏”的指導思想，國合專項的目標任務定位于：推進開放環境下的自主創新，圍繞建設創新型國家的總體目標，以全球視野推進國家創新能力建設，面向國家科技、經濟和社會發展需求，通過國際合作有效利用全球科技資源，促進我國科技進步和國家競爭力的提高；服務對外開放和外交工作大局，在更大范圍、更廣領域、更高層次參與國際科技合作與交流，有效發揮科技合作在對外開放中的先導和帶動作用。

　　第三條  科學技術部（以下簡稱“科技部”）會同財政部制定國合專項管理辦法。科技部負責國合專項的組織實施。

　　第四條  按照“解放思想，創新管理”的工作思路，國合專項的組織管理原則是：

　　——以我為主，突出合作；——創新機制，特色鮮明；

　　——專家咨詢，政府決策；——分級問責，管理規范。

　　第五條  國合專項重點支持符合以下條件的國際科技合作項目：

　　（一）通過政府間雙邊和多邊科技合作協定或者協議框架確定，并對我國科技、經濟、社會發展和總體外交工作有重要支撐作用的政府間科技合作項目。

　　（二）立足國民經濟、社會可持續發展和國家安全的重大需求，符合國家對外科技合作政策目標，著力解決制約我國經濟、科技發展的重大科學問題和關鍵技術問題，具有高層次、高水平、緊迫性特點的國際科技合作項目。

　　（三）與國外一流科研機構、著名大學、企業開展實質性合作研發，能夠吸引海外杰出科技人才或者優秀創新團隊來華從事短期或者長期工作，有利于推動我國國際科技合作基地建設，有利于增強自主創新能力，實現“項目-人才-基地”相結合的國際科技合作項目。

　　第六條  國合專項由中央財政通過“國際科技合作與交流專項經費”撥款支持，按照《國際科技合作與交流專項經費管理辦法》（以下簡稱“經費管理辦法”）和國家科技計劃體系經費管理的相關要求進行經費管理。

　　第二章  管理機制

　　第七條  國合專項突出國際科技合作特點，強化頂層設計，加強統籌協調，緊扣戰略目標和技術需求，在項目形成、合作機制、吸收轉化等關鍵環節，建立有利于“主動發現、加快合作、良好轉化”的項目組織實施機制。

　　第八條  國合專項項目發現與形成機制：

　　（一）形成合作需求和合作可能的“主動發現”渠道。以國家戰略需求和外交全局為目標，結合政府間合作、部際協調、部省會商、駐外使領館推薦、部門和地方組織推薦，以及專業技術跟蹤部門建議等多種項目發現渠道，建立以目標為導向，相互協調、互為補充的多元化項目發現機制，拓寬對技術來源和合作可能的發現渠道，形成“主動發現”合作項目的信息網絡。

　　（二）建立專門的國合專項備選項目庫。結合國家科技計劃備選項目庫中的相關技術需求，按照國別政策，圍繞合作重點領域，將具備一定合作基礎的項目建議列入國合專項備選項目庫，用于規劃和指導專項相關任務。按照“以我為主、自上而下”的工作機制，根據國家需要及合作可能，對具備合作潛力的項目建議主動設計，整合資源，合理分工，適時形成具體項目并組織實施。

　　第九條  國合專項項目組織實施機制：

　　（一）突出合作的項目組織實施機制。國合專項主要用于支持開放條件下通過國際科技合作促進國家創新能力建設的合作項目。項目必須具備相應合作條件和互信基礎，并充分考慮對外合作對項目實施的不可替代性。

　　（二）注重與國家科技計劃相配合的項目組織實施機制。國合專項作為境外人員、機構參與國家科技研發任務的重要平臺，注重與國家科技重大專項和國家科技計劃的相互銜接與配合。涉及關鍵技術的對外合作，可由國合專項支持相關技術引進或聯合研究，其他科技計劃支持引進后消化吸收再創新工作，以集成力量，共同保證國家研發目標和任務的完成。

　　（三）鼓勵產學研用相結合的項目組織實施機制。國合專項鼓勵企業成為合作主體，支持具備相應合作渠道的技術中介機構、具備一定研發實力的技術支撐單位和生產企業、具體用戶聯合實施項目。通過整合力量，分工負責，充分調動各方在技術、產業、合作渠道等方面的資源，加快合作成果的應用和市場化進程。

　　（四）促進“項目-人才-基地”相結合的項目組織實施機制。為落實《國家中長期人才發展規劃綱要（2010——2020年）》精神，國合專項注重統籌項目實施、人才團隊培養和研究開發基地建設工作，鼓勵通過項目合作培養創新人才，推動國內一流科研機構、企業與國外一流科研機構建立長期穩定的對外合作機制，并重點支持各類國際合作基地所開展的對外合作項目。

　　第十條  針對國際科技合作的特點，對國家急需、意義重大、目標明確、條件成熟的項目，國合專項可根據項目實施需要和合作可能，采取相對快速的立項機制加快合作。必要時，可實行“先立項、后評估”的立項機制，及時組織項目實施。

　　第十一條  國合專項采取項目問責制管理，明確專項主管部門、項目組織（推薦）部門、項目過程管理機構和項目承擔單位等相關單位和人員的權責，并將合作對目標任務的貢獻作為項目完成情況的主要考核標準。

　　第十二條  國合專項實行回避制度。在項目立項、檢查、驗收等環節中，有利益關聯的單位和個人，將進行回避。

　　第三章  管理職責

　　第十三條  科技部作為實施國合專項的主管部門，對專項的規劃設計、立項管理和經費總體使用的合理性和有效性負責，其主要職責是：

　　（一）研究制定國合專項的總體發展戰略，確定任務目標及合作重點領域；

　　（二）研究制定國合專項管理辦法等有關規章制度；

　　（三）編制、審定國合專項年度組織實施方案及要求；

　　（四）建立專門的國合專項備選項目庫，組織開展國合專項年度項目立項工作，審批年度項目立項建議，批復立項；

　　（五）指導、督促和檢查國合專項項目的實施，并對項目過程管理實施有效監督和績效考評。

　　（六）將國合專項逐步納入國家科技計劃管理信息系統。

　　第十四條  科技部委托專門機構承擔國合專項項目的過程管理。過程管理機構對項目管理過程中所涉及的受理審查、組織專家咨詢論證、檢查、驗收等工作的公正性和有效性負責，其主要職能是：

　　（一）承擔項目受理及組織項目立項咨詢、論證工作；

　　（二）組織填報、審核項目任務合同書；

　　（三）承擔項目中期檢查、評估和監督等過程管理工作；

　　（四）承擔組織項目驗收的支撐和服務工作；

　　（五）承擔項目管理信息系統的建設與運行維護工作；

　　（六）協助開展專項相關管理政策與發展戰略研究。

　　第十五條  國合專項設立專門的戰略咨詢專家委員會。戰略咨詢專家由具有豐富國際科技合作交流經驗和科技管理經驗，熟悉相關國別政策、領域發展戰略的領域專家、管理專家、企業專家組成，負責國合專項的戰略和決策咨詢，對所提出咨詢意見和建議的真實、可靠性負責。其主要職責是：

　　（一）對國合專項發展戰略提供咨詢意見和建議；

　　（二）對國合專項項目的目標、任務及實施可行性提供咨詢意見；

　　（三）參與國合專項項目的戰略評議等工作。

　　第十六條  國合專項利用科技部所設立的國際科技合作專家庫進行項目的技術論證。專家庫由同行專家、國際科技合作管理專家、企業技術專家及財務管理專家等組成。技術咨詢專家參與項目的技術論證咨詢工作，對評估咨詢結果的公正性和科學性負責。其主要職責是：

　　（一）參與項目的技術論證工作，對項目實施的技術可行性提供咨詢意見；

　　（二）參與項目執行情況的檢查、評估和驗收工作；

　　（三）對國合專項的管理和實施提出咨詢意見和建議。

　　第十七條  國合專項的項目組織（推薦）部門為有關地方科技廳（委、局），國務院各有關部門、直屬企事業單位的國際科技合作或科技主管部門，負責合作項目的組織推薦和實施監督與管理，對所推薦合作信息及項目建議的真實、有效性和項目目標的完成及實施效果負責。其主要職責是：

　　（一）通過對國內技術需求和國外合作資源，以及合作基礎的調查分析，提出有關項目合作建議；

　　（二）負責項目申報材料的審查和推薦；

　　（三）協助科技部審核并與項目承擔單位共同簽訂項目任務合同書，負責落實項目約定的自籌經費和其他配套條件；

　　（四）指導和監督項目承擔單位的實施項目，協調并處理項目執行過程中出現的問題，對重大事項調整等提出審查意見；

　　（五）接受科技部委托，承擔項目檢查和驗收組織工作；

　　（六）對合作涉及的技術實行知識產權、保密等管理，推動合作成果的保護、應用和轉化，維護各方權益。

　　第十八條  國合專項的項目承擔單位為依法在中國境內設立，具有相應對外合作渠道和合作能力、科研條件和研發實力，并具備法人資格的科研機構、高等學校、企業。項目承擔單位作為項目法人責任主體，按法人管理責任制要求對項目任務的完成及實施效果負責。其主要職責是：

　　（一）按照任務合同書所確定的任務，從行政組織、后勤和外事等支撐條件方面提供保障，提供項目約定的自籌經費和其他配套條件，確保項目的順利實施和目標任務的完成；

　　（二）組織項目負責人和單位財務部門共同編制項目申報書、經費預算書和任務合同書等；

　　（三）負責項目經費管理，監督、檢查項目經費使用情況；

　　（四）接受科技部、項目過程管理機構、項目組織（推薦）部門的監督、檢查和評估；

　　（五）依據國家有關規定和對外合作協議，負責項目產生成果、知識產權和固定資產管理并行使使用權。

　　第十九條  國合專項項目負責人在批準的合同任務和預算范圍內依照國家有關規定享有充分的項目管理權，并對完成任務和執行預算承擔相應責任。其主要職責是：

　　（一）嚴格履行項目任務合同書，遵守相關管理規定，完成項目計劃任務；

　　（二）遵守專項經費管理辦法有關規定，嚴格按批復的項目經費預算執行；

　　（三）客觀、及時報告項目執行中出現的重大問題。

　　第四章  立項管理

　　第二十條  國合專項項目主要由政府間項目和自主項目構成。

　　政府間項目是指我國政府與外國政府或國際組織所簽訂的政府間科技合作協定或協議框架下確定的重點國際科技合作項目。由科技部根據對外合作戰略、國別特點和工作需要組織產生。

　　自主項目是指以《國家中長期科學與技術發展規劃綱要（2006-2020年）》所設定的技術發展方向和重大項目為目標，圍繞國家科技研發任務和重點合作領域，由中方主動組織設計開展的國際科技合作項目。自主項目要求以國家目標為導向、強調產學研用相結合，由科技部根據國家戰略需求并結合合作可能，組織相關部門推薦產生。

　　第二十一條  國合專項項目應符合以下要求：

　　（一）符合國合專項的目標任務和支持重點，滿足年度組織實施方案的相關要求和條件。

　　（二）項目合作的意義重要、理由充分、目標明確、內容具體，合作方案合理可行，技術指標可考核。

　　（三）項目具備相應的合作基礎，項目承擔單位具備相應合作渠道和合作能力，并與外方合作伙伴有著良好合作互信。

　　（四）外方合作伙伴具有較強的技術實力或較高的科研水平，并具備對華合作的意愿和能力。

　　（五）能有效保護知識產權及涉及國家安全的相關信息資源等，合理分享合作研發成果，維護我方利益。

　　第二十二條  國合專項實行“自上而下”的項目組織機制，所有項目均從國合專項備選項目庫中組織產生。項目評審實行戰略評議與技術論證相結合的兩級評選機制，對支持經費超過一定金額的項目同時實行概算評議。

　　（一）戰略評議由戰略咨詢專家組從國家戰略層面對是否實施項目進行評議；

　　（二）技術論證由技術咨詢專家組，從技術層面對項目實施方案、技術方案指標等方面進行論證。

　　第二十三條  科技部綜合專家意見、國家科技發展戰略、科技外交工作、國別政策和合作重點等要求擇優遴選，確定國合專項立項建議，并委托有關機構對建議立項的項目經費預算進行評審、評估。

　　科技部根據項目預算評審、評估結果，提出項目預算安排建議，報財政部審批同意后，向項目組織（推薦）部門和項目承擔單位下達項目立項批復和預算批復。

　　第五章  項目實施管理

　　第二十四條  國合專項項目執行期間，由科技部委托的過程管理機構對項目實施和進展情況進行管理，并就項目執行中的有關問題與相關部門進行具體協調。

　　第二十五條  項目承擔單位和項目負責人應當認真履行項目任務合同所約定的各項義務，保證項目質量。

　　第二十六條  國合專項實行項目年度報告制度。

　　（一）執行中項目。項目負責人和承擔單位應每年編制并上報項目執行年度報告和項目進展信息報表。

　　（二）已完成項目。在項目驗收后三年內，項目負責人和承擔單位應每年編制并上報項目后續發展年度報告和項目進展信息報表。

　　第二十七條  國合專項實行重大事項報告制度。在項目實施過程中，如遇外方合作伙伴發生重大變化致使項目無法進行，技術發生重大變化造成項目原定目標、內容及合作方案等需要修改或變更，項目負責人或承擔項目工作的技術骨干發生重大變化致使項目無法正常進行以及自籌經費或其它項目實施條件不能落實影響項目正常實施等情況，需要調整項目實施計劃、更換項目負責人或終止、撤消合同的，由項目承擔單位提出調整、終止或撤銷書面申請。

　　重大事項報告應當經項目組織（推薦）部門審核，報科技部批準后執行。未經批準不得擅自調整或終止、撤銷項目。

　　經批準撤消、終止的項目，項目承擔單位應對已完成工作、經費使用、固定資產購置、階段性成果、知識產權等處理情況提出書面報告，報科技部核查、備案。

　　第二十八條  在項目實施過程中，根據項目具體情況，由過程管理機構、相關項目組織（推薦）部門組織專家對項目進行中期評估或監督檢查。評估報告或檢查報告可作為調整或者撤銷項目和經費的重要依據。

　　第二十九條  科技部委托過程管理機構或項目組織（推薦）部門組織項目驗收。項目負責人和項目承擔單位應及時做出工作總結，并在任務合同書規定的截止日期后一個月內，向驗收組織部門提出驗收申請。驗收工作包括財務驗收和項目驗收。

　　驗收工作可采取組織專家組或委托具有相應資質的科技服務機構進行。根據項目特點，可采取網上答辯驗收、會議審查驗收、實地考核驗收等多種方式進行，并形成驗收結論意見。

　　第三十條  項目驗收結論分為通過驗收、不通過驗收和結題三種。

　　（一）項目計劃目標和任務已按照考核目標要求完成，經費使用合理，為通過驗收。

　　（二）凡具有下列情況的，為不通過驗收：

　　1.項目目標任務完成不到85%的；

　　2.所提供的驗收文件、資料、數據不真實，存在弄虛作假；

　　3.未經批準，項目承擔單位、項目負責人、考核目標、研究內容、技術路線等發生變更；

　　4.超過項目批復或項目任務合同書規定的執行年限半年以上未完成，并且事先未做出說明；

　　5.項目財務驗收未通過。

　　（三）項目由于不可抗拒的客觀原因造成無法完成有關目標任務的，為結題。

　　第三十一條  因提供文件資料不詳、難以判斷等導致驗收意見爭議較大，或項目的成果資料未按要求進行歸檔和整理，或項目實施過程及結果等存在糾紛尚未解決而未通過驗收，為需要復議。需要復議的項目，應在首次驗收后的半年內，針對存在的問題做出改進或補充材料，再次提出驗收申請。若未再提出申請或未按要求進行改進或補充材料，視同不通過驗收。

　　第三十二條  未通過驗收的項目，科技部應對法人單位進行通報。其中，因執行不力、違反有關政策法規和科技計劃管理制度未通過驗收的，可取消有關法人責任主體一定時期內申請國家科技計劃任務的資格，并計入信用檔案。

　　第三十三條  對項目實施成效顯著，對經濟、社會發展促進較大的項目，可結合項目驗收工作，由項目組織（推薦）部門提出持續支持建議。相關項目承擔單位可依此提出下一階段實施方案及項目建議，申請持續支持下一階段合作項目。

　　第三十四條  建立對項目成果的追蹤和后評價機制。在項目驗收后三年內，應對其成果狀況和應用效益進行追蹤，三年后進行綜合績效評價。

　　第三十五條  項目驗收后，項目檔案資料由項目承擔單位歸檔，不得散失，不得由個人占有。屬于國家技術秘密和商業秘密的資料按有關保密規定執行。

　　第六章  合作成果與知識產權管理

　　第三十六條  國合專項項目的知識產權管理應當遵循尊重協議、信守承諾的原則，遵守我國相關知識產權法律法規以及我國參加或與合作方政府簽訂的有關知識產權保護國際公約或雙邊條約。

　　第三十七條  國合專項取得的成果按照《科技成果登記辦法》等有關規定進行登記和管理。相關知識產權管理及知識產權歸屬和利益分配，按照《中華人民共和國科技進步法》、國務院辦公廳《關于國家科研計劃項目研究成果知識產權管理若干規定》和科技部《關于國際科技合作項目知識產權管理的暫行規定》等執行。涉及國家秘密的，按照《科學技術保密規定》執行。

　　第三十八條  項目承擔單位在與外國合作伙伴簽訂項目合作協議時，應當設立知識產權專門條款或者雙方另行簽署專門的知識產權協議，對合作研發中所涉及或產生的知識產權歸屬及權益分配、違約責任、爭議處理等知識產權事項做出具體約定，并按照原項目申請渠道報科技部備案。

　　國合專項項目形成的知識產權的歸屬和使用，應當保障國家利益和社會公共利益，保護項目承擔單位和項目研究人員的合法權益。

　　第三十九條  國合專項項目實施形成的各項成果，包括但不限于論文、專著、成果、軟件、數據庫等，均須按要求統一對外標注“國家國際科技合作專項資助”字樣及項目編號，英文標注為“International Science & Technology Cooperation Program of China”。對不做標注的成果，評估或驗收時可不予認可。

　　第七章  項目信息與文檔管理

　　第四十條  建立規范、健全的項目科學數據和科技報告檔案，建立項目科技資源的匯交和共享機制。項目承擔單位應按照國家有關科學數據共享的規定，按時上報項目有關數據。項目承擔單位應確保各類數據文件的完整齊全。涉密文檔材料應按有關保密規定執行。

　　第四十一條  項目承擔單位、項目組織（推薦）部門對涉及國家安全和國家重大利益的項目，應當做好定密保密工作；項目組織（推薦）部門與項目承擔單位應當簽訂科技保密協議并監督實施。過程管理機構須按規定對所管理的項目文件和信息進行妥善管理和保存。

　　第四十二條  項目開展對外合作、技術進出口、國際學術交流、出國參展、發表論文、申請專利、信息資料交流、國內技術轉讓或建立合資企業等活動涉及保密事項的，項目承擔單位應按項目管理渠道申請保密審查，由有審批權的部門提出審批意見，并及時將審查結果報送國家科技保密辦公室。

　　第四十三條  項目保密成果的對外交流合作，按照《國家秘密技術出口審查規定》執行。未經批準，任何單位和個人不得對外進行交流、向外提供資料、申請專利、轉讓技術、出國參展或上網發布信息。

　　第四十四條  項目驗收后，除保密項目外，一般項目應向社會宣傳或公告所取得的成果。此外，項目結束后三年內，項目承擔單位應就成果的應用轉化及產業化進展，以及對所完成的項目成果進行后續改進后取得科技成果等情況提交報告。

　　第八章  信用管理與監督

　　第四十五條  國合專項按照國家科技計劃信用管理要求進行信用管理，實行決策、執行、評價和監督相分離、責權對應的項目監督制約機制。

　　第四十六條  科技部將對國合專項項目組織（推薦）部門、項目承擔單位及項目負責人、評審專家和驗收專家等在項目實施過程中的信用情況進行客觀記錄，并作為其參與國家科技計劃活動的重要依據。

　　第四十七條  信用監督內容為項目組織實施和執行過程中各行為主體的誠信度，主要包括：

　　（一）項目承擔單位及項目負責人的信用狀況。

　　（二）評審專家和驗收專家的信用狀況。

　　（三）項目組織（推薦）部門在組織、推薦項目申報過程中的客觀公正性，在指導和督促項目執行，承擔項目驗收檢查工作，匯總、審核項目實施有關信息報表、文件資料等過程中的工作責任性和有效性。

　　（四）項目承擔單位、項目負責人在項目實施過程中的任務合同書執行情況、任務和目標完成情況、經費使用情況、項目管理情況、信息安全與保密情況，以及項目進展等有關文件資料信息的提交情況。

　　第四十八條  國合專項逐步建立績效考評制度。

　　第四十九條  國合專項實行責任追究制度，對項目執行不力或管理不善者，以及參與項目管理和實施的人員、單位發生的違規違紀行為，追究其相應責任。

　　（一）對于出現玩忽職守、以權謀私、弄虛作假等行為的管理人員，一經查實，視情節輕重給予批評教育，或由紀檢監察部門依照有關規定對其給予行政（紀律）處分。

　　（二）對于在項目申請、評審、執行和驗收過程中發現的弄虛作假、徇私舞弊、剽竊他人科技成果等科研不端行為，以及違規操作或因主觀原因未能完成項目任務并造成損失的科研單位或個人，一經查實，視情節輕重給予通報批評、終止項目任務并追回專項經費、取消其一定時期內申請國家科技計劃任務的資格等處理；構成違紀的，由紀檢監察部門依照有關規定對其給予行政（紀律）處分。

　　（三）對不按時上報年度報告材料或信息，以及不按規定接受監督檢查的項目，科技部可采取緩撥、減撥、停撥經費等措施，要求項目組織（推薦）部門和項目承擔單位限期整改。整改不力的項目，視情節分別給予通報批評、追回已撥付經費、取消其一定時期內參與國合專項資格等處理。

　　第五十條  考慮到國際科技合作項目的特殊性，對于項目實施過程中因外方因素喪失合作條件，確已無法完成項目目標任務的，可由項目承擔單位通過項目組織（推薦）部門及時提出終止項目申請。經科技部審查核實并同意終止的，不影響單位信用記錄，但對已經發生的支出，應按照經費管理辦法的有關規定進行清查，并上交結余經費。

　　第九章  附  則

　　第五十一條  本辦法的相關實施細則由組織實施部門另行制定。

　　第五十二條  本辦法自發布之日起施行。

　　第五十三條  本辦法由科技部、財政部負責解釋。